2021-12-15 10:05 来源：网络
瑞士银行在法国税务案中削减约30亿美元罚金
由玛戈特帕特里克|更新2021年12月13日09:34午前
法院支持瑞士银行逃税案的定罪，但降低了罚金
法国一家上诉法院下令瑞银集团(UBS Group AG)为帮助法国富裕客户逃税支付约20亿美元，从而减少了此前约50亿美元的罚金。
法院维持了对这家瑞士银行业巨头的有罪判决，此案是根据法国刑法审理的。不过，它将此前37亿欧元(约合42亿美元)的罚款削减至375万欧元，几乎消除了最大的一笔罚款。法院裁定，瑞银仍需支付8亿欧元的损失和利息，并下令没收10亿欧元。
消息传出后，该行股价周一上涨约2%。
“我们对有罪判决并不满意。我们仍然相信，我们没有做过这些事情，法律对我们有利，”安理律师事务所(Allen & Overy)的律师、瑞银的代理律师丹尼斯·切姆拉(Denis Chemla)说。他说，现在说该银行是否会向法国最高法院上诉还为时过早。
瑞银集团是全球最大的财富管理公司之一，该案已持续多年。2019年最初的判决规模之大，足以威胁其财务健康和作为一家受托帮助富人打理财富的机构的声誉。
这场法律战源于10多年前，总部位于瑞士的瑞银银行家曾访问法国，当时检察官表示，他们未经授权开展业务。
检察官在初审中称，银行家们在狩猎旅行、歌剧演出以及法国网球公开赛等体育赛事中向客户兜售，以在瑞士开立账户并避税。在巴黎审理此案的法官被告知，这些银行家使用了詹姆斯•邦德式的策略，秘密前往法国。
2019年，法官判定瑞银集团在法国非法招募客户，并帮助他们洗钱，而这些钱没有向法国当局申报。
瑞银否认存在不当行为，并表示最初的定罪没有任何具体证据支持。该公司表示，一些驻瑞士的银行家曾在社交活动中与法国的客户会面，但该公司否认，在法国建立的这种联系属于非法招揽业务。该行在2018年为此拨备了4.5亿欧元，并在2019年削减了奖金池。
今年3月，一家上诉法院审理了这一案件，由于疫情的影响，案件从2020年6月改期审理。检察官说，他们希望至少20亿欧元的罚款，而法国政府要求10亿欧元的损失和利息。检方降低了早些时候的要求，即反映按未扣缴税款、而非涉及客户资金的总额计算的罚款，瑞银在2019年的案件中曾反驳这一点。
2011年，法国当局根据四名瑞银前或现任员工的举报指控，开始调查瑞银部分员工的跨境活动。
这起案件发生时，大西洋两岸的有关部门都在打击逃税行为，尤其是那些利用瑞士银行保密法隐藏财富的金融机构。瑞银2009年承认在帮助美国人逃税方面存在不当行为，并达成和解，支付7.8亿美元，并交出数千名拥有秘密账户的美国纳税人的姓名，以避免刑事指控。
法国的调查后来扩大到包括所有涉嫌逃税的法国客户所持有的瑞银瑞士账户。在2017年的一份审判令中，该银行被控非法招揽客户、洗钱税务欺诈收益，以及协助和教唆这两种活动。
