2024-11-18 08:40 来源:本站编辑
据悉,被临时派往金融厅的一名法官因涉嫌利用职务信息进行内幕交易,正在接受调查。
据消息人士透露,日本证券交易监督委员会(SESC)正在进行调查,目的是向东洋地方检察院提起刑事诉讼。
据消息人士透露,30多岁的法官曾担任行政自治部政策市场局企业会计及信息披露科助理科长,负责审查投标企业提交的文件等工作。他涉嫌在今年内利用在工作中获得的内部信息,以个人名义买卖这些公司的股票,违反了《金融工具交易法》。
证券监管机构了解到法官的可疑交易,并于今年秋天开始对相关各方进行强制性调查。当局目前正在分析交易和其他事项的状况。原则上,FSA禁止所有员工在公务期间交易与其有业务往来的公司的股票。
大法院将任职未满10年的年轻法官分配到行政机关,是为了让他们积累各种经验。除了FSA之外,这些法官临时被指派的实体还包括内务和通信部、外交部和卫生、劳动和福利部。
在行政事务工作大约两年后,他们回到司法部门。根据这一计划,这名法官被借调到FSA。
根据《证券法》,对上市公司的要约收购、合并、收购等重要事项有知情权的当事人,在正式公布这些信息之前,在履行职务期间不得进行股票交易。
这一禁令也适用于对进行要约收购等交易的企业具有法律权限的公务员。如果公职人员根据其职务中获得的未公开信息进行交易,他们将面临行政罚款,还可能面临最高5年监禁或最高500万日元罚款的刑事处罚。
据消息人士透露,在今年4月被指派到金融厅任职后不久,这位法官涉嫌根据关东地方财务局(Kanto Local Finance Bureau)审查的未披露的收购要约信息,每月多次进行未经授权的股票交易。
证券交易委员会怀疑,该法官通过这些交易赚取了至少数十万日元的利润。
该局每月处理约10宗投标。计划收购的公司向局提交文件,其中包括计划的收购要约日期、收购要约的价格、期限和其他条款等信息。消息人士称,这名法官是在向fbi提供指导和建议的过程中获得这些信息的。
当一家公司宣布收购要约时,该公司的股价通常会波动。据悉,该法官在公开收购要约之前,每月购买多家公司的股票,等到股价上涨后再出售,以获取利润。这种交易一直持续到8月份,当时监管机构开始调查他的行为。
作为对调查的回应,这名法官被调离了公司信息披露部门,现在被分配到该机构的战略发展和管理局。