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阿布扎比全球市场的金融监管机构对投资平台Sarwa Digital Wealth (Capital)处以12.25万美元的罚款，原因是该平台违反了发行证券的规定。

阿布扎比国际金融中心周二表示，去年4月至5月，Sarwa被发现在没有获得批准的招股说明书的情况下，在阿布扎比国际金融中心发售证券，违反了新加坡金融服务监管局(Financial Services Regulatory Authority)的规定。

ADGM表示，招股说明书必须得到FSRA的批准，并应包含投资者“为做出与投资相关的明智决定而合理要求”的所有信息。

该机构表示，在没有招股说明书的情况下，潜在投资者“没有获得足够的信息，无法就投资做出明智的决定”。

ADGM的数据显示，共有144家投资者认购了此次发行，承诺投资约210万美元。

然而，ADGM表示，在FSRA通知Sarwa后，Sarwa立即撤销了所有已承诺的认购。

FSRA的调查是与迪拜国际金融中心(DIFC)协调进行的，迪拜金融服务管理局(DFSA)对其管辖范围内与Sarwa有关的一家公司进行了自己的调查。

DFSA表示，它对Sarwa Digital Wealth处以19.11万美元的罚款，Sarwa Digital Wealth是一家由DFSA监管和DIFC注册成立的公司(Sarwa DIFC)，原因是该公司在没有批准的招股说明书的情况下，在DIFC向公众或从DIFC向公众发行证券，违反了《市场法》。

DFSA在一份声明中表示，DFSA还发现Sarwa DIFC隐瞒了本应包含在经批准的招股说明书中的财务信息，并提供了积极的指标，使潜在投资者对Sarwa DIFC和Sarwa ADGM(统称为Sarwa)的财务业绩和状况产生了误导性印象。

Sarwa是一家为股票、交易所交易基金(etf)和加密货币交易员提供建议的公司，该公司拒绝对《国家报》置评。

阿布扎比国际金融中心于2015年开业，是国际银行、保险公司、全球资产管理公司以及金融技术和加密货币交易所的所在地。它对在其管辖范围内经营的公司保持着严格的监督。

今年2月，它对Baker Tilly及其审计负责人处以6.25万美元的罚款，并对六家金融机构处以逾4.6万美元的罚款，原因是审计失败。

去年10月，它还对违反反洗钱规定的金融科技公司Pyppl处以48.6万美元的罚款。今年8月，该机构以违反审计规定为由，对毕马威Lower Gulf处以3万美元罚款。

FSRA首席执行官伊曼纽尔•吉瓦纳基斯(Emmanuel Givanakis)表示:“这一执法行动表明，FSRA对其监管框架采取了强有力的监管措施，确保投资者保护是至关重要的，并确保所有受监管实体保持高标准的行为。”

吉瓦纳基斯表示，此举“表明阿联酋监管机构之间通过在平行调查中合作和共享信息，采取了强有力的合作方式，从而保护了阿联酋的金融生态系统，并保护了其投资者”。

Sarwa拥有超过15万注册用户。它利用算法对投资者的风险承受能力进行评级，并为他们分配一个交易所交易基金(etf)的投资组合，向他们收取的咨询费低于传统的财务顾问和财富管理公司。

2021年8月，Sarwa在阿布扎比穆巴达拉投资公司领投的一轮融资中筹集了1500万美元。该公司当时表示，B轮融资使该交易平台自成立以来从地区和国际投资者那里获得的融资总额达到约2,500万美元。